重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
![博主:admin](http://8586a.qqhe8.site/skin/yan/picture/0.png)
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
渠道为王:苹果集成ChatGPT或无需支付OpenAI费用
北京,2024年6月14日 – 据外媒报道,苹果公司与OpenAI达成合作,将在其产品中集成ChatGPT聊天机器人。与以往不同的是,苹果可能无需向OpenAI支付任何费用。
合作原因:双赢互利
苹果和OpenAI合作的原因是多方面的。对于苹果来说,集成ChatGPT可以提升其产品的智能化水平,增强用户体验,并吸引更多用户。对于OpenAI来说,与苹果合作可以将其技术推广到更大的用户群体,并获得更多数据和反馈,从而进一步完善ChatGPT技术。
费用豁免:渠道价值凸显
据悉,苹果之所以无需支付OpenAI费用,主要是因为其为OpenAI提供了巨大的渠道价值。通过苹果的产品,ChatGPT将能够触达数十亿用户,这对于OpenAI来说是无法通过自身努力实现的。
行业影响:引领AI新潮流
苹果和OpenAI的合作,是AI技术商业化发展的一个重要里程碑。它表明,AI技术正在从幕后走向台前,并开始融入人们的日常生活。未来,随着AI技术的不断发展,我们可以期待看到更多AI产品和服务出现在我们的身边。
### 新闻稿亮点:
- 新闻稿标题简洁明了,准确概括了新闻主题。
- 新闻稿内容详实丰富,对主要信息进行了扩充和完善,并加入了记者的分析和评论,增强了新闻稿的深度和广度。
- 新闻稿语言流畅,用词严谨,符合新闻报道的规范和要求。
- 新闻稿结构清晰,层次分明,逻辑性强。
### 新闻稿修改建议:
- 新闻稿可以增加一些关于ChatGPT功能和应用的介绍,以帮助读者更好地理解该技术。
- 新闻稿可以分析苹果和OpenAI合作对AI产业发展的影响。
- 新闻稿可以探讨AI技术发展可能带来的伦理和法律问题。
发布于:2024-07-09 08:04:01,除非注明,否则均为
原创文章,转载请注明出处。
还没有评论,来说两句吧...